Юридические документы, необходимые для управления инвестиционным портфелем среди друзей?

Я подумываю о создании личного хедж-фонда / портфеля акций среди друзей.

Я пытаюсь выяснить, какое юридическое соглашение я должен подписать с ними для инвестирования со мной, чтобы определить, каковы их обязанности и ожидания от таких отношений.

Я попытался найти в Интернете такую ​​информацию, но я не уверен, как эти документы будут называться. Что я должен искать?

Кто будет принимать инвестиционные решения? Будете ли вы а) только вы или б) вы и ваши друзья по общему согласию?
Я буду тем, кто будет принимать единоличное решение.

Ответы (2)

Похоже, вы открываете инвестиционный клуб .

Что вам нужно, так это партнерское соглашение инвестиционного клуба . Взгляните на этот бесплатный документ .

РЕДАКТИРОВАТЬ

Судя по комментариям ОП, представляется, что ОП будет действовать в качестве советника/управляющего частного инвестиционного фонда. Если фонд закрыт для публики, он все равно может рассматриваться как своего рода инвестиционный клуб, но могут применяться другие правила, включая, возможно, необходимость регистрации в SEC (цитата по первой ссылке):

Если консультант получает компенсацию за предоставление рекомендаций относительно инвестиций клуба, консультанту может потребоваться зарегистрироваться в соответствии с Законом об инвестиционных консультантах 1940 года. Кроме того, если одно лицо выбирает инвестиции для клуба, этому лицу может потребоваться зарегистрироваться в качестве инвестиционного консультанта. .

Как правило, лицо, владеющее активами на сумму 25 миллионов долларов или более, должно зарегистрироваться в SEC в соответствии с Законом об инвестиционных консультантах 1940 года.

Лицо, управляющее менее чем 25 миллионами долларов, может быть обязано зарегистрироваться в соответствии с законодательством о ценных бумагах штата или штатов, в которых консультант ведет свою деятельность.

В инвестиционном клубе партнеры решают, какие инвестиции должны быть сделаны, какие проданы и т. д. Я подумал, что это звучало так, будто ОП создает инвестиционную компанию, в которой он будет единоличным авторитетом в решении, где деньги его друзей (и предположительно его), будут инвестированы, и в этом случае потребуется регистрация SEC.
Правильно, я был бы единственным авторитетом, так что, думаю, мне нужно будет зарегистрироваться, хотя ответ Патча, кажется, указывает на то, что я этого не делаю?
@eWizardII "... хотя ответ Патча, кажется, указывает на то, что я этого не делаю?" На самом деле, в ответе Патча говорилось, что вам необходимо зарегистрироваться в качестве инвестиционной компании в SEC, в то время как The English Chicken прокомментировал, что регистрация SEC может не понадобиться.
Я обновил свой ответ.

Вы должны зарегистрироваться в SEC в качестве инвестиционной компании. У SEC есть «Пакет правил и регистрации инвестиционных компаний», доступный здесь: http://www.sec.gov/divisions/investment/invcoreg121504.htm .

Я нашел это на их общей странице фондов и консультантов: http://www.sec.gov/divisions/investment.shtml .

Наконец, имейте в виду, что в вашем штате также могут быть разные требования.

Регистрация SEC может не потребоваться. См. sec.gov/investor/pubs/invclub.htm .
@TheEnglishChicken Да; это действительно зависит от того, как далеко плакат хочет зайти. -- И как далеко он мог бы зайти, если это увенчается успехом.
Юридические документы, необходимые для управления инвестиционным портфелем среди друзей?
СпросиСетьПолитика конфиденциальности1y, 0v